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昨日，證監(jiān)會(huì)制定并發(fā)布了《關(guān)于交易型開(kāi)放式基金納入互聯(lián)互通相關(guān)安排的公告》，旨在進(jìn)一步深化內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制，促進(jìn)兩地資本市場(chǎng)共同發(fā)展。

內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制開(kāi)通以來(lái)，保持穩(wěn)定有序運(yùn)行，在吸引境外長(zhǎng)期資金入市、完善市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與生態(tài)、促進(jìn)跨境監(jiān)管執(zhí)法與風(fēng)險(xiǎn)防范能力提升等方面發(fā)揮了積極作用。為規(guī)范互聯(lián)互通相關(guān)活動(dòng)，證監(jiān)會(huì)于2016年發(fā)布《互聯(lián)互通若干規(guī)定》、《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通指引》，對(duì)互聯(lián)互通機(jī)制的一般性規(guī)定、相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施職責(zé)、交易結(jié)算安排、監(jiān)管合作以及證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展港股通業(yè)務(wù)等安排做了全面系統(tǒng)的規(guī)定?？紤]到上述規(guī)定未將交易型開(kāi)放式基金（ETF）納入適用范圍，需要對(duì)交易型開(kāi)放式基金納入互聯(lián)互通有關(guān)制度安排予以明確。

《公告》共5條，一是明確互聯(lián)互通機(jī)制拓展至交易型開(kāi)放式基金。內(nèi)地和香港投資者可通過(guò)當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票和交易型開(kāi)放式基金的基金份額。

二是明確相關(guān)制度安排參照股票互聯(lián)互通。交易型開(kāi)放式基金納入互聯(lián)互通的交易和登記結(jié)算安排、投資者適當(dāng)性、兩地跨境監(jiān)管合作等事項(xiàng)，參照《互聯(lián)互通若干規(guī)定》執(zhí)行。此外，明確境外投資者通過(guò)互聯(lián)互通投資境內(nèi)交易型開(kāi)放式基金，不適用《規(guī)定》第十二條。

三是明確投資者識(shí)別碼安排。交易型開(kāi)放式基金納入互聯(lián)互通適用北向投資者識(shí)別碼制度與南向投資者識(shí)別碼制度。

四是明確證券公司、公募基金管理人相關(guān)要求。證券公司、公開(kāi)募集證券投資基金的基金管理人開(kāi)展港股通下交易型開(kāi)放式基金相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)要求，參照《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通指引》《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

五是明確業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則相關(guān)安排。要求上交所、深交所和中國(guó)結(jié)算分別制定或修改相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

證監(jiān)會(huì)表示，下一步將組織上交所、深交所、中國(guó)結(jié)算等穩(wěn)步做好交易型開(kāi)放式基金納入互聯(lián)互通各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，正式啟動(dòng)時(shí)間將另行公布。

關(guān)鍵詞： 開(kāi)放式基金 內(nèi)地與香港 股票市場(chǎng)